Банки, Латвия, Право, Финансы

Балтийский курс. Новости и аналитика Воскресение, 09.08.2020, 01:54

Signet Bank оштрафован на 906 610 евро за нарушения требований по борьбе с отмыванием денег

БК, Рига, 16.07.2020.версия для печати
Совет Комиссии рынка финансов и капитала (КРФК) постановил оштрафовать Signet Bank на сумму 906 610 евро за нарушения требований по борьбе с легализацией незаконно нажитых средств, финансированием терроризма и распространением оружия массового поражения (ОМП), сообщили LETA в FKTK.

В то же время для банка определен ряд юридических обязательств, включая подачу в FKTK плана действий по устранению выявленных нарушений и недостатков, проведение независимой оценки соответствия и эффективности системы внутреннего контроля в сфере борьбы с легализацией незаконно нажитых средств, финансированием терроризма и распространением ОМП.


Во время целевой проверки в  Signet Bank FKTK констатировала нарушения и недостатки, связанные с недостаточно эффективной системой внутреннего контроля, рисками клиентской базы и неэффективным управлением рисками.


"Заслушав разъяснения руководства банка, FKTK не получила уверенности в том, что банк полностью понимает природу нарушений и изменит свой нынешний подход, обеспечив тем самым предотвращение нарушений и полноценную работу системы внутреннего контроля. FKTK пришла к выводу, что банк не признает нарушения и соглашается внести изменения только из-за мнения FKTK. Однако FKTK ожидает, что банк обеспечит соблюдение нормативов не только формально, но и по сути, чтобы предотвратить риски легализации преступно нажитых средств", - сообщает FKTK. 


В соответствии с решением FKTK банк в установленный срок должен представить план мер по устранению выявленных нарушений и недостатков.


Сумма штрафа составляет 85% от максимальной и 10% от годового оборота банка.


Банк должен уплатить штраф в государственный бюджет в течение одного месяца со дня вступления в силу соответствующего административного акта.






Поиск