Банки, Латвия, Право, Финансы

Балтийский курс. Новости и аналитика Воскресение, 08.12.2019, 08:34

Rigensis Bank оштрафован на миллион евро

БК, Рига, 15.07.2019.версия для печати
Комиссия рынка финансов и капитала (FKTK) оштрафовала АО Rigensis Bank на 1,028 млн. евро за нарушения закона о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, сообщили в FKTK.

Ответственный за эту сферу член правления банка Ренар Дегро получил предупреждение.


Также FKTК вменила Rigensis Bank ряд обязанностей, в том числе в установленный срок подать план по устранению констатированных нарушений, провести независимую оценку системы внутреннего контроля и ревизию клиентской базы.


Комиссия провела в банке очные проверки, проанализировав сделки клиентов до февраля 2019 года. Нарушения связаны с системой внутреннего контроля, рисками клиентской базы и управлением ими.


Как указала комиссия, Rigensis Bank не предпринимал достаточных мер, чтобы убедиться, является ли указанный выгодоприобретатель истинным, в ряде случаев банк не выяснял происхождение финансовых средств клиентов, не обеспечивал своевременного и качественного анализа клиентов и документирования результатов. Не уделялось достаточно внимания взаимосвязанным, сложным, нетипично крупным сделкам, а также компаниям-пустышкам и прекращению сотрудничества с ними.


Как отмечает FKTK, такие нарушения допускались в течение длительного времени и считаются существенными.


Rigensis Bank по размеру активов занимает девятое место в Латвии. Крупнейшим его владельцем является россиянин Игорь Цыплаков.






Поиск